据中国经济网北京7月8日报道东莞离婚调查取证公司，中国证监会官方网站近期发布的广东监管局行政监管措施决定书（编号〔2019〕40号）透露，调查发现，赵淦鸿在担任东莞证券股份有限公司（简称“东莞证券”）虎门分公司负责人时，未经东莞证券批准，擅自安排员工向客户推销非东莞证券代销的证券产品。

赵淦鸿的行为违背了《证券公司代销金融产品管理规定》第六条以及《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四条的相关规定。依据《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条和《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条的条款，广东证监局作出了如下决定：

赵淦鸿（身份证号码：449547X）被认定为不合适人选，根据此决定，自决定生效之始，未来两年内，他不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员以及分支机构负责人等职位，亦不得实际执行上述职责。

中国证券业协会的官方网站上信息表明东莞证据调查公司，赵淦鸿在2004年3月29日成功获得了东莞证券股份有限公司颁发的一般证券业务资格证书。然而，截至目前，他的资格证书已经被注销。

《证券公司代销金融产品管理规定》第六章明确指出，证券公司在代销金融产品时，必须设立一套完整的制度，这套制度包括对委托人进行资质审查、对金融产品进行详尽的调查和风险评估、以及实施销售适宜性管理。

证券公司需对代销金融产品业务实施集中统一的管理，并清晰界定内部部门和各分支机构在代销金融产品业务中的具体职责。同时，严禁证券公司的分支机构擅自进行金融产品的代销活动。

《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条款明确指出，若证券公司或其工作人员违反本规定，中国证监会及其派驻机构将依据法律法规实施监管举措，或对违规者实施行政处罚。

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四条明确指出，证券公司的董事、监事、高级管理人员以及分支机构的管理者，必须遵循国家法律、行政法规，严格执行中国证监会颁布的各项规章和规范性文件东莞侦探事务所-东莞证券虎门负责人组织员工飞单，竟遭认定不适当人选，同时恪守公司章程及内部规章制度。

中国经济网北京7月8日讯中国证监会网站近日公布的中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书(〔2019〕40号)显示，经查，赵淦鸿担任东莞证券股份有限公司(以下简称“东莞证券”)虎门分公司负责人期间，在未经过东莞证券审批的情况下，组织员工向客户销售非东莞证券代销的证券投资。

赵淦鸿上述行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》第六条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四条的规定。按照《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条的规定，广东证监局决定：

认定赵淦鸿(身份证号：449547X)为不适当人选，自本决定作出之日起两年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

中国证券业协会网站显示，当事人赵淦鸿于2004年3月29日在东莞证券股份有限公司取得一般证券业务资格证书。目前，赵淦鸿的资格证书已处于注销状态。

《证券公司代销金融产品管理规定》第六条规定：证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度。

证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品。

《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条规定：证券公司及其从业人员违反本规定的，证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予行政处罚。

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四条明确指出，证券公司的董事、监事、高级管理人员以及分支机构的管理者，必须严格遵守国家法律法规、证监会发布的规章制度以及规范性文件，同时要遵循公司章程和内部规范，坚持诚信原则，并勤勉履行职责。

《证券公司董事、监事及高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条明确指出，若证券公司的董事、监事、高级管理人员或分支机构负责人在任职期间发生以下任一情况，中国证监会及其派出机构有权将其判定为不适宜人选：，

(一)向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项；

(二)拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责；

(三)擅离职守；

在一年之内，若累计遭遇证券监管机构根据本法规第五十一条的规定展开三次监管性质的谈话。

(五)累计3次被自律组织纪律处分；

(六)累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任；

(七)累计5次对公司受到纪律处分负有领导责任；

(八)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。

以下为原文：

中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书

〔2019〕40号

关于对赵淦鸿采取认定为不适当人选措施的决定

赵淦鸿、东莞证券股份有限公司：

经过调查，赵淦鸿在担任东莞证券股份有限公司（以下简称东莞证券）虎门分公司负责人时，未经东莞证券批准，擅自安排员工向客户推销非东莞证券代销的私募证券投资基金。

以上事实有相关谈话笔录、情况说明、事件报告等证据证明。

该行为违背了《证券公司代销金融产品管理规定》第六条以及《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四条的相关规定。依据《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条和《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条的条款，我局作出如下决定：

认定赵淦鸿(身份证号：449547X)为不适当人选，自本决定作出之日起两年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

若对本次监管措施持有异议，自接到本决定书之日起六十日内，可向中国证券监督管理委员会提交行政复议申请；或者自接到本决定书之日起六个月内，向有管辖权的人民法院提起诉讼。在此复议或诉讼期间，相关监督管理措施将继续执行。

广东证监局

2019年6月26日

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